私募基金備案


私募基金備案流程


1

注冊賬號

2

管理人登記

3

協會處理

網址: https://ambers.amac.org.cn/cas/login?service=https://ambers.amac.org.cn/web/

2

填寫會員代表信息

4

填寫管理人基本信息

6

補充信息

中國證券投資基金業協會

所需材料事先知


盡職調查資料清單(以下資料請提交復印件或電子版本)

1、工商行政部門打印的申請機構的全套工商資料,加蓋工商部門檔案查詢專用章。(含最后一次公司變更的全部工商檔案)。

2、申請機構成立以來的歷次股東會會議紀要及決議,涉及到股權結構變更的需提交股權轉讓協議(每次的變更必須要有股東會決議)。

3、財務審計報告(滿一個會計年度的需要提交)或財務報表。

4、申請機構的公司營業執照副本。

5、銀行開戶許可證,截止法律意見書出具日的銀行賬戶信息(即現金資產證明,最好保證銀行賬戶現金資產在100萬以上)。

6、申請機構最后一次變更后的最新公司章程,歷次出資、驗資憑證。

7、申請機構經營場所證明(自有產權提供產權證,租賃產權提供租賃合同)。 公司的注冊地址和實際辦公地址是否在同一個地方?如果不是,需要提交實際辦公地址的租賃合同。

8、地址場所照片:(大樓的照片大廈名的;辦公室的前臺照片要有LOGO;辦公司室內照片)

9、申請機構與高管簽訂的高管聘任協議,與其他員工簽訂的勞動合同、員工身份證明復印件。

10、所有員工及高管人員的簡歷。(主要包括工作經歷和教育背景)。
最新標注:高管的學歷證明需要:請登錄中國高等教育學生信息網(學信網)截取電子學歷證明或都到學校開具體相關證明,仍無法獲取上述證明
文件的,請上傳加蓋申請機構公章的遺失說明;學歷證明要從
初高中開始都要有學歷證明。

11、高管人員的基金從業資格憑或考試成績截圖。

12、所有股東的身份信息(機構股東提交營業執照、組織機構代碼、公司章程或合伙人協議,自然人股東提交身份證件)。申請機構是否存在股權代持情況,如果有,提交股權代持協議。

13、申請機構是否對外投資并持有其他公司股權(或股份),如果有,需提交該公司營業執照及公司章程復印件;申請機構控股股東及實際控制人是否持有其他公司的股權(或股份),如果有,需提交該公司營業執照及公司章程復印件

14、申請機構已制定的風險管理和內部控制制度。
包括:運營風險控制制度,信息披露制度、機構內部交易制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度,合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程制度、私募基金宣傳推介、募集規范制度。
從事證券投資業務的管理人還應提交:公平交易制度及從業人員買賣證券申報制度。
同時申請證券投資和股權投資的還需要提供風險隔離制度和資金隔離制度。
(所有制度律師可協助申請機構擬定);

15、(如果存在該情況)基金服務外包協議或擬簽訂服務外包協議機構的名稱。

16、公司組織架構圖、各部門人員配置表。(提交電子版本,律師可根據申請機構人員情況協助公司設計組織架構及人員配置);

17、經辦律師在盡職調查過程中認為需要補充提交的其他材料。

18、注冊資金最少實繳25%;并有100萬的銀行存款;

私募基金的意義


1、合法化。私募備案使私募機構取得私募牌照,獲得合法經營的資格。

2、擴大經營范圍。投資類公司通過備案成為正規、合法的私募機構,并獲得發行理財產品的資格。

3、增信。私募機構在協會備案以后,協會可對私募機構的經營活動進行監督,這樣就可以通過第三方認證的方式增加公眾對私募機構的信任程度。

4、規避法律風險。新實施的法律規范效力不可溯及既往,對于投資公司之前所實施的涉嫌違法集資的經營行為,可通過備案“洗白”,而未能通過備案審查的機構則被注銷。

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